Guías de prevención de lavado de dinero
Guías prácticas para oficiales de cumplimiento en México, escritas por el equipo de Listas de Riesgo (listasderiesgo.com) a partir de la ley y de los documentos oficiales: qué exige la LFPIORPI a quien realiza actividades vulnerables, cómo cotejar a clientes y proveedores contra listas de riesgo y cómo funciona el portal SITI PLD/FT de la CNBV.
Cómo cotejar clientes, proveedores y empleados contra listas de riesgo
Paso a paso para cotejar contra listas de riesgo en el alta y en el monitoreo continuo, qué hacer ante una coincidencia en cada lista y qué evidencia guardar para la auditoría.
Leer guía Actividades vulnerablesActividades vulnerables: qué son, umbrales en UMA y obligaciones
Las actividades vulnerables del artículo 17 de la LFPIORPI con sus umbrales de identificación y de aviso en UMA, las obligaciones del artículo 18, los plazos de los avisos y las multas.
Leer guía SITI PLD/FTSITI PLD/FT: qué es, cómo obtener la cuenta y cómo enviar tus reportes
Guía del portal SITI PLD/FT de la CNBV: quién lo usa, los pasos para obtener la cuenta única, la carta de conformidad, el horario de recepción de reportes y por qué se rechazan los envíos.
Leer guía¿Buscas una lista en particular? En el índice de listas de riesgo explicamos cada una: PEPs, SAT 69-B, OFAC SDN y Non-SDN, ONU, Unión Europea, Reino Unido, países GAFI y listas propias.
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