Sanciones financieras de la Unión Europea: la lista consolidada

Quién adopta las sanciones y quién publica la lista

Las sanciones de la UE, que en su lenguaje jurídico se llaman «medidas restrictivas», las decide el Consejo de la UE por unanimidad, a propuesta conjunta del Alto Representante para Asuntos Exteriores y de la Comisión Europea. Se adoptan mediante decisiones de política exterior y de seguridad común (artículo 29 del Tratado de la UE) y reglamentos (artículo 215 del Tratado de Funcionamiento de la UE), y son derecho aplicable desde que se publican en el Diario Oficial de la Unión Europea.

Como cada régimen tiene su propio acto jurídico, la Comisión, a través de su Dirección General de Estabilidad Financiera, Servicios Financieros y Unión de Mercados de Capitales (DG FISMA), mantiene una lista consolidada que reúne a todas las personas y entidades sujetas a congelación de fondos. La lista refleja los textos adoptados oficialmente; la referencia legal sigue siendo lo publicado en el Diario Oficial.

Para entender cada régimen —qué país o tema cubre, qué prohíbe y en qué actos se basa— la UE ofrece además el mapa de sanciones (EU Sanctions Map).

Qué contiene

La lista incluye personas físicas, entidades y grupos, con los datos que permiten identificarlos: nombres y alias, fechas y lugares de nacimiento, nacionalidades, documentos de identidad, direcciones y el régimen y el acto jurídico que fundamentan cada designación.

Reúne tanto las sanciones que la UE incorpora a su derecho para aplicar las resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU como los regímenes propios de la UE: por país (por ejemplo, Rusia, Bielorrusia o Irán) y temáticos, como los de terrorismo, ciberataques, armas químicas o violaciones graves de derechos humanos. Por eso no es una copia de la lista de la ONU: contiene designaciones que la ONU no tiene.

A quién obligan y por qué importan en México

Las sanciones de la UE no son extraterritoriales en sentido estricto: obligan a los nacionales de la UE, a quienes se encuentran en su territorio y a las empresas en lo que respecta a negocios realizados total o parcialmente en la UE. Una empresa mexicana sin presencia en Europa no está obligada de forma directa.

Aun así, la exposición es real: filiales o matrices europeas, clientes y proveedores en la UE, pagos en euros que pasan por bancos europeos o contratos con aseguradoras y financieras europeas. Si tu contraparte europea descubre que operas con una persona sancionada por la UE, lo más probable es que corte la relación. Un programa de cumplimiento con enfoque basado en riesgo pondera esa exposición y, si existe, incluye la lista de la UE en su cotejo.

Qué implica una congelación de fondos

Para quien está bajo la jurisdicción de la UE, la designación tiene dos efectos: se congelan los fondos y recursos económicos que pertenezcan a la persona listada, sean de su propiedad o estén bajo su control, y se prohíbe ponerle fondos o recursos a disposición, directa o indirectamente. También está prohibido participar a sabiendas en actividades que busquen eludir esas medidas.

El alcance puede extenderse a entidades que son propiedad o están bajo el control de una persona listada aunque no aparezcan con su nombre, por lo que la revisión de la estructura accionaria y del beneficiario controlador de una contraparte forma parte del análisis. Las excepciones y autorizaciones las conceden las autoridades nacionales competentes de cada Estado miembro.

Cómo la consultamos

Actualizamos la lista consolidada de la UE de forma automática desde su fuente oficial y la integramos a la consulta unificada.

• Nombres y alias de cada designación participan en la búsqueda
• Coincidencia aproximada y nivel de coincidencia para descartar homónimos con fecha de nacimiento o nacionalidad
• Una sola consulta junto con OFAC, ONU, Reino Unido, PEPs y SAT 69-B, por API REST o portal web
• Constancia PDF de cada búsqueda para el expediente

Preguntas frecuentes