Lista consolidada Non-SDN de OFAC: SSI, NS-MBS, CAPTA y demás listas
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La lista consolidada de sanciones Non-SDN de la OFAC (Office of Foreign Assets Control, del Departamento del Tesoro de EE.UU.) reúne en un solo archivo las listas de sanciones que no forman parte de la lista SDN. Sus registros no implican necesariamente un bloqueo total de bienes: cada lista impone restricciones específicas, sectoriales o parciales. Listas de Riesgo (listasderiesgo.com) la consulta junto con la SDN, de modo que una sola búsqueda cubre las dos.
Qué listas integran la consolidada Non-SDN
OFAC mantiene varias listas además de la SDN y publica sus datos juntos como la lista consolidada de sanciones (Consolidated Sanctions List). Según el sitio oficial de OFAC, la componen estas listas, cada una con su propia base legal y su propio tipo de restricción:
- SSI (Sectoral Sanctions Identifications): personas que operan en sectores de la economía rusa identificados conforme a la Orden Ejecutiva 13662. Las directivas de OFAC describen qué operaciones están prohibidas con ellas, por ejemplo ciertos financiamientos o emisiones de deuda y capital.
- FSE (Foreign Sanctions Evaders): personas extranjeras que violaron, o facilitaron transacciones engañosas para evadir, sanciones de EE.UU., conforme a la Orden Ejecutiva 13608. Puede tener pocos registros o incluso ninguno en un momento dado, pero OFAC puede volver a agregar nombres.
- NS-PLC (Non-SDN Palestinian Legislative Council): miembros del Consejo Legislativo Palestino electos en la planilla de Hamás o de otro partido designado como terrorista, sujetos a la Licencia General 4.
- CAPTA: instituciones financieras extranjeras a las que se prohíbe abrir o mantener cuentas corresponsales o de transferencia (payable-through) en EE.UU., o a las que se les imponen condiciones estrictas para hacerlo.
- NS-MBS (Non-SDN Menu-Based Sanctions): personas sujetas a sanciones menores al bloqueo total, elegidas de un «menú»; cada registro indica cuáles le aplican.
- NS-CMIC (Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies): empresas sancionadas, entre otras autoridades, conforme a la Orden Ejecutiva 14032, que restringe la compra de sus valores cotizados.
SDN y Non-SDN: bloqueo total frente a restricciones parciales
La diferencia práctica es el alcance. Una persona en la SDN tiene sus bienes e intereses bloqueados en la jurisdicción de EE.UU. y las personas estadounidenses tienen prohibido operar con ella. En la SDN aplica además la llamada regla del 50 %: OFAC considera bloqueada a toda entidad que sea propiedad, directa o indirectamente, en 50 % o más de una o varias personas bloqueadas, aunque la entidad no aparezca con su nombre en la lista.
En la consolidada Non-SDN, en cambio, la restricción depende de cada lista y de las directivas o licencias que la acompañan: puede limitar un tipo de financiamiento, la inversión en valores o el uso de cuentas corresponsales, y no necesariamente toda relación comercial. Por eso una coincidencia Non-SDN no se resuelve con un «bloquear o no bloquear», sino entendiendo qué operación concreta está restringida.
Para una visión general de OFAC, de la lista SDN y de por qué importa en México, consulta nuestra guía de las listas OFAC; esta página se centra en la parte Non-SDN.
Por qué revisarla aunque no implique bloqueo
Una empresa mexicana rara vez está sujeta de forma directa a la jurisdicción de EE.UU., pero casi siempre depende de quien sí lo está: bancos corresponsales, procesadores de pago, proveedores, clientes o socios con presencia en ese país. Si operas con una entidad SSI o CAPTA, la contraparte estadounidense puede rechazar la operación o pedirte explicaciones, y ese riesgo conviene detectarlo antes de cerrar el trato.
Para centros cambiarios, transmisores de dinero y fintechs que envían o reciben dólares, la lista CAPTA es especialmente relevante, porque señala instituciones financieras extranjeras con las que la banca de EE.UU. no puede mantener cuentas corresponsales. Para quien administra inversiones, la NS-CMIC indica emisoras cuyos valores tienen restricciones.
Un programa de cumplimiento con enfoque basado en riesgo documenta que revisó ambas partes de OFAC y qué decidió ante cada coincidencia, sea SDN o Non-SDN.
Cómo la publica OFAC y cada cuánto cambia
OFAC publica la lista consolidada en archivos descargables, separados de los de la SDN, y permite buscar en ambas desde su herramienta oficial Sanctions List Search. No hay calendario: cada lista se modifica cuando OFAC emite una designación, una baja o una corrección. Algunas cambian con frecuencia, como la NS-MBS o la SSI, y otras pasan años sin movimientos, como la CAPTA.
Igual que en la SDN, los registros incluyen alias, fechas, nacionalidades y documentos que ayudan a distinguir a la persona sancionada de un homónimo.
Cómo la consultamos
Actualizamos la consolidada Non-SDN desde el archivo oficial del Tesoro y la consultamos en la misma búsqueda que la SDN y las demás listas.
- Cada coincidencia indica de qué lista viene, para distinguir un bloqueo SDN de una restricción Non-SDN
- Los alias de cada registro participan en la búsqueda, no sólo el nombre principal
- Coincidencia aproximada y nivel de coincidencia en cada resultado
- Constancia PDF de cada consulta para tu expediente
Preguntas frecuentes
¿Qué significa Non-SDN en OFAC?
Si un cliente aparece en la lista Non-SDN, ¿debo dejar de operar con él?
¿La lista FSE sigue vigente?
¿Qué es la lista SSI de OFAC?
¿Dónde se puede buscar oficialmente la lista Non-SDN?
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